竞赛-反洗钱

（不考）为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，客户经理需根据预警处理结果，做出初步客户准入判断。以下说法正确的是（）

发布于 2021-03-02 21:56:46

【多选题】
A 客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中OFAC-SDN名单的，原则上应拒绝准入
B 股东/投资人（持股比例不足50%）或其他主要关联方命中SDN名单，经办机构认为可以准入的，需按照相关规定开展制裁风险尽职调查，并提交至相应层级进行审批。
C 主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人，或为其特定关系人员的，禁止准入。
D 客户或其主要关联方真实命中中国、联合国制裁名单、内部拒绝名单的，禁止准入。

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老坛脚踩牛肉面 2023-03-02

房多车多钱多

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这家伙很懒，什么也没写！

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