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义务机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,可以中止身份识别措施,并提交可疑交易报告。
发布于 2021-02-26 14:52:05
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ZJDZHZ
2023-02-26
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时由委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
2
如果义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的,或者经过评估超过本机构风险管理能力的,不得与客户建立业务关系或者进行交易,并应当考虑提交内部审计报告。
3
关于演练评估的要求有?
4
义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问非自然人客户,要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息等方式进行,不得委托有关机构进行调查。
5
“摇 头 丸”是苯丙胺类的衍生物,多为MDMA(3,4-亚甲基二氧甲基苯丙胺)、MDA、MDEA的片剂形式,属中枢神经( ),是我国规定管制的精神药品。“摇 头 丸”是其俗称,意为会使人摇头的药丸,易导致吸食者产生兴奋和幻觉状态,有暴力攻击倾向。
6
投入初期运营前12个月内完成首次全面风险辨识
7
直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。可以认定为公司的受益所有人。
8
信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
9
( )俗称K 粉,联合国把它归为新精神活性物质,但是在我国属于合成类毒品。
10
基金的受益所有人是指拥有超过35%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
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