反洗钱_221126_备

根据沃尔夫斯代理行原则，在代理业务中，委托行需要提供哪些资料？（两套题均出现）

发布于 2021-02-17 21:04:42

【多选题】
A 代理行客户清单
B 代理行产品清单
C 代理行反洗钱相关制度
D 提供10%股东的相关信息（上市公司除外）

关注者

0

被浏览

72

fp2090 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

qwertyyu

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1212

被采纳

1212

关注TA

发私信

相关问题

1

由于反洗钱问题，一家机构决定退出客户关系。在开始关闭程序之前，该机构收到一个执法机构的书面请求，以保持账户的开放。该客户是正在进行调查的主体，执法部门希望该机构继续监测该账户并报告任何可疑活动。在决定是否同意这一要求时，机构应该考虑的主要因素是什么?

2

第97题：施工单位在电缆通道内敷设电缆需经运行部门许可，但集体企业例外。

3

当执法部门要求机构提供与其所提交STR相关的文件时，机构应该怎么做？

4

用20ml移液管移出的溶液体积应记录为

5

执法部门向银行提交了一份有关其客户信息的请求。银行应如何根据金融特别行动工作组的指导作出回应?

6

第98题：地下电缆线路位置有施工挖掘时，守护人员必须到现场进行不间断监护。( )

7

另一种考法：美国银行海外代理银行部门的副总裁被告知一个有离岸执照的外国银行想要开设代理账户，依据美国爱国者法案，该副总裁需要获取哪两个东西？选两个答案

8

某女,25岁,孕3产0,LOA,第二产程达1h,胎头下降无进展,为

9

FATF40项建议涉及到以下哪些行为？（选择下列3个答案）

10

第99题：电缆线路沿线发现桩头、地面开挖、建筑施工、道路修整时，应及时查明原因并进行电缆反外损宣传。( )

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服