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全系统相关工作人员要对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。
发布于 2021-03-21 13:10:36
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万戈木木
2023-03-21
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
:自评估时间间隔期限内,出现新的洗钱风险或可能导致全系统风险防控能力受到重大影响的风险隐患时,可以不开展全面评估或者专项评估。
2
客户洗钱风险等级由客户开户机构负责评定。
3
:自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换不应作为可疑交易报告。()
4
根据业务需要,支行行长可预先在重要空白凭证及有价单证上加盖业务印章。
5
:对涉嫌恐怖活动资金的监控不适用《中华人民共和国反洗钱法》。()
6
:国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接责任人员给予纪律处分。()
7
农商银行要评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性,合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求,酌情考虑某些职业技能被不法分子利用于洗钱的可能性。
8
:农商银行要指定专人负责协助实施反洗钱调查,并核对合法证件和《反洗钱调查通知书》。调查组成员不得少于2人,并至少有一人持有中国人民银行执法证和人民银行盖章的《反洗钱调查通知书》。()
9
协助查询、冻结、扣划工作时,经办人员应当对执行人员的工作证件及法律文书进行形式审查,留存上述法律文书复印件及工作证件的复印件,注明用途并妥善保管,不得挪作他用。
10
存款资信证明业务,是指为证明存款人在本营业机构存款情况出具的书面证明,按照存款人不同分为个人存款证明和公司资信证明。
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