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总行反洗钱主管部门牵头举办境外机构合规负责人研讨会议,组织各境外机构首席合规官、首席反洗钱官等就全球反洗钱管理经验进行共享与交流,该会议至少每()举办一次。
发布于 2021-03-21 03:08:37
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全村的希望
2023-03-21
人永远在追求快乐,永远在逃避痛苦。
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steelswarm
这家伙很懒,什么也没写!
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相关问题
1
各境外机构应按年制定反洗钱培训计划,合理设置培训课程,组织开展培训工作,确保全体员工了解反洗钱工作信息,有效履行反洗钱职责。
2
境外机构反洗钱主管部门提出的使用意见经()审定后,自行决定使用方式或移交同级相关部门。
3
各境外机构负责本机构外购系统的管理,确保有效运行,至少每()开展一次系统评估,并在年度《境外机构反洗钱工作报告》中说明评估情况和评估结果。
4
某境外机构向总行报送第三季度《境外机构反洗钱合规管理信息统计表》及相关资料,报送时间应该在()之前。
5
新设境外机构应在正式成立之日起()日内向总行报送《境外机构反洗钱工作统计表》。表中信息有变动的,应在信息变动之日起()个工作日内向总行报送更新报表。
6
总行()根据境外监管关注重点、总行制度、本条线风险高发领域等因素,对境外机构的反洗钱尽职监督履职工作进行监督指导。
7
总行()按年制订境外机构反洗钱现场检查计划,围绕反洗钱工作重点,综合考虑外部监管要求、内部审计情况、被检查机构风险状况及上年度检查计划执行情况等因素,合理确定检查范围和检查覆盖面。
8
总行()根据境外机构整改报告,督导境外机构开展反洗钱问题整改工作,对职责分工、任务分解、整改措施、完成时限、组织保障等工作内容提出指导意见,并督促境外机构执行。
9
某营业网点客户经理于2020年10月20日过互联网查询企业公示信息,发现其托管业务客户企业名称变更,并及时通知客户,但客户未在30日后提供新的证明材料,开户行应于提前()工作日向总分行托管业务部门报告,并采取只收不付控制账户交易措施。
10
在托管业务客户身份识别过程中,以下哪个情形需要进行加强型尽职调查。()
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