单项多项多余混合-

在托管业务客户身份识别过程中，以下哪个情形需要进行加强型尽职调查。（）

发布于 2021-03-21 03:08:42

【单选题】
A 在国家企业信用信息公示系统能查询客户信息
B 我行报送过可疑交易报告的客户。
C 客户CCS风险等级为低风险
D 客户股东及客户关联人员未出现在制裁名单中

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eggyy 2023-03-21

这家伙很懒，什么也没写！

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小鱼儿

这家伙很懒，什么也没写！

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总行反洗钱主管部门牵头举办境外机构合规负责人研讨会议，组织各境外机构首席合规官、首席反洗钱官等就全球反洗钱管理经验进行共享与交流，该会议至少每（）举办一次。

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总行（）根据境外监管关注重点、总行制度、本条线风险高发领域等因素，对境外机构的反洗钱尽职监督履职工作进行监督指导。

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4

总行（）根据境外机构整改报告，督导境外机构开展反洗钱问题整改工作，对职责分工、任务分解、整改措施、完成时限、组织保障等工作内容提出指导意见，并督促境外机构执行。

5

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在采取只收不付控制账户交易后，总分行托管业务部门出具“账户暂停/恢复业务通知书”要求恢复支付业务的，开户行可以为客户继续办理支付业务，最长不得超过（）个月

7

中国农业银行托管业务客户身份识别与尽职调查操作规程自（）起施行

8

在办理托管账户开户过程中，柜面经理审核无误后，根据产品类型和对应相关资料，通过（）交易进行客户信息维护及开户操作。

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10

承担尽职调查工作的客户经理应为负责（）的专、兼职客户经理

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