单项多项多余混合-

客户经理应在（）内对制裁风险初始评级结果进行人工复评确认。

发布于 2021-03-21 03:04:48

【单选题】
A 1个工作日
B 2个工作日
C 3个工作日
D 10个工作日

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scsacsdacsd 2023-03-21

这家伙很懒，什么也没写！

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卡姿兰小眼睛

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1

（）负责根据客户制裁风险等级，制定差异化的风险管控措施和业务尽职调查要求，嵌入本条线的跨境业务制度、流程、系统中。

2

（）是客户尽职调查工作的技术支持部门，负责组织实施制裁合规智能管控平台（以下简称智能管控平台）客户尽职调查模块的开发、优化、升级和变更，并根据业务需要，开展业务系统与客户尽职调查模块的系统对接。

3

（）应收集客户有效身份证明文件，识别客户身份并在智能管控平台录入其基本信息（，至少包括名称、注册地址、经营范围、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营及社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限。扫描客户有效身份证明文件、客户盖章的身份识别及基础信息采集表，并上传至智能管控平台。

4

在新闻标题下方网页描述中，客户或主要关联方名称（姓名）没有与关键词同时出现在网页描述中的，客户经理注明（），将搜索结果截屏上传至智能管控平台。

5

各级机构审核人员在收到尽职调查档案审核请求后，应于()内完成审核。

6

在客户关系存续期内，客户经理应持续关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新身份识别资料，开展（）。

7

客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的（）内完成。

8

如客户未在身份证明文件到期前更新且未提出合理理由的，证件到期时应中止为客户办理跨境业务，但法律法规禁止的除外。客户以书面说明形式提出合理理由的，经本级机构审核人员审核同意后，应在证件到期后（）内更新身份证件或身份证明文件。客户经理应将客户书面说明及更新后的客户资料保存至智能管控平台，作为持续识别的证明材料，并在智能管控平台更新客户信息。

9

按照《关于明确全行客户管理归属的通知》（农银办发〔2017〕263号），总行各客户管理部门、各一级分行、境外机构与综合化经营子公司的反洗钱主管部门，应确定一名客户洗钱风险评估联系人，加强与总行反洗钱部门的日常工作沟通，于（）前，向总行内控合规监督部报送《客户洗钱风险评估联系人表》。

10

针对不同风险等级的客户，采取差异化风险控制措施，避免出现无区别（）的情况。

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