单项多项多余混合-

测试人员对现场测试过程中发现的问题，填写（），描述发现的问题，列示该问题违反事项，并提出工作建议。

发布于 2021-03-21 03:04:23

【单选题】
A 《事实确认书》
B 《意见书》
C 《通知书》
D 《查询书》

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xiaozhu 2023-03-21

这家伙很懒，什么也没写！

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130****6663

这家伙很懒，什么也没写！

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机构洗钱及制裁风险评估工作采用定性与定量相结合的方法，开展固有风险和控制有效性评估，识别我行面临的（）。

2

（）评估是指在未考虑任何控制措施的情况下，评估我行面临的洗钱及制裁风险。

3

机构洗钱及制裁风险评估是反洗钱及制裁合规风险管理的基础，应当确保评估的流程具有可稽核性或可追溯性，对评估的流程和方法进行（）审查和改进调整。

4

总行首席合规官负责牵头管理机构洗钱及制裁风险评估工作，审查年度机构洗钱及制裁风险评估方案，协调并监督相关部门履行工作职责，定期向高级管理层汇报机构洗钱及制裁风险评估工作，有权（）开展工作。

5

总行（）负责对机构洗钱及制裁风险评估相关法律法规和监管要求的执行情况，以及内部控制制度和执行情况，进行独立、客观的监督评价。

6

被测试部门对已完成整改的问题，开展整改审核，并在确认通过后，向合规测试团队提出验证申请，报送有关证明材料。合规测试团队采取（）的方式，对问题整改情况进行验证，评估问题整改是否到位。

7

整改完成时限原则上不允许延期，但如果受交易量或资源能力的限制，或发生了不可预见的情况，则被测试部门应向（）请示延期，并在请示通过后向合规测试团队报备。

8

合规测试团队向被测试部门反馈测试结果。被测试部门在收到测试结果的（）内，开展问题分析，提出整改措施，明确完成时限，制定整改方案，经部门负责人签字确认后，发送合规测试团队。整改完成时限应按照《中国农业银行整改工作管理办法》等制度确定。

9

为掌握被测试部门反洗钱及制裁合规工作实际情况，合规测试团队向被测试部门发送（），包括但不限于：反洗钱及制裁合规政策、业务信息、系统访问权限、配合参与测试的联系人等。

10

合规测试团队可根据实际需要，扩大测试范围，实施延伸测试。质量保证测试样本选取参照合规测试样本选取方法进行。对交易量较低但风险较高的业务，应（）测试样本。

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