单项多项多余混合-

机构洗钱及制裁风险评估是反洗钱及制裁合规风险管理的基础，应当确保评估的流程具有可稽核性或可追溯性，对评估的流程和方法进行（）审查和改进调整。

发布于 2021-03-21 03:04:19

【单选题】
A 不定期
B 按年
C 定期
D 按季

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Lomu 2023-03-21

这家伙很懒，什么也没写！

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1

总行高级管理层承担机构洗钱及制裁风险评估的（），审核机构洗钱及制裁风险评估的政策和程序。

2

固有风险按严重程度，分为五个等级，包括高、中高、中、中低和低。评估得分80分以上的属于（）。

3

固有风险按严重程度，分为五个等级，包括高、中高、中、中低和低。评估得分20分以下的属于（）。

4

机构洗钱及制裁风险评估工作采用定性与定量相结合的方法，开展固有风险和控制有效性评估，识别我行面临的（）。

5

（）评估是指在未考虑任何控制措施的情况下，评估我行面临的洗钱及制裁风险。

6

总行首席合规官负责牵头管理机构洗钱及制裁风险评估工作，审查年度机构洗钱及制裁风险评估方案，协调并监督相关部门履行工作职责，定期向高级管理层汇报机构洗钱及制裁风险评估工作，有权（）开展工作。

7

总行（）负责对机构洗钱及制裁风险评估相关法律法规和监管要求的执行情况，以及内部控制制度和执行情况，进行独立、客观的监督评价。

8

测试人员对现场测试过程中发现的问题，填写（），描述发现的问题，列示该问题违反事项，并提出工作建议。

9

被测试部门对已完成整改的问题，开展整改审核，并在确认通过后，向合规测试团队提出验证申请，报送有关证明材料。合规测试团队采取（）的方式，对问题整改情况进行验证，评估问题整改是否到位。

10

整改完成时限原则上不允许延期，但如果受交易量或资源能力的限制，或发生了不可预见的情况，则被测试部门应向（）请示延期，并在请示通过后向合规测试团队报备。

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