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员工应当履行反洗钱义务,关注客户可疑交易和大额交易行为,在发生可疑交易或大额交易时应()。
发布于 2022-03-21 18:08:37
【单选题】
A 拒绝办理业务
B 按规定及时报告
C 每月汇总上报
D 请示上一级领导后进行处理
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苏苏
2022-03-21
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
员工应当树立终身学习理念,保持行业敏感性,了解我行发行的金融产品,熟知与岗位职责相关的(),掌握()与操作要求,确保具备岗位所需的专业知识、资格与能力。
2
员工应当严格遵循本行的决策程序。对法律法规、监管规定或本行规章制度未规定的事项,按照()指令执行。
3
员工应当本着()的原则对待客户,应向客户提供准确的产品或服务信息。不得为达成交易而故意隐瞒风险或进行虚假性、误导性陈述。
4
员工应当按照正当程序向客户赠送礼品和提供招待,对可能会被视为商业贿赂的,应当()。
5
员工可以在非工作目的情况下()由本行享有的信息资料、软件、专利、著作权作品或者其他形式的智力成果。
6
员工应当避免与本行利益冲突情况的发生。存在利益冲突或潜在利益冲突时,员工应当向()主动说明情况。
7
未经本行授权或批准,员工不得以()名义对外发布有关本行的信息,禁止口头或书面答复任何非公开信息、敏感话题。
8
对违反法律法规、监管规定或者本行规章制度的行为,员工应当(),并就报告事项协助有关部门开展调查。
9
运营检查应以下列各项为依据,但其中不包括()项目。
10
网点负责人和网点有权人每()至少分别查库一次,确保重要空白凭证账实相符。
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