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对违反法律法规、监管规定或者本行规章制度的行为,员工应当(),并就报告事项协助有关部门开展调查。
发布于 2022-03-21 18:08:41
【单选题】
A 事后报告
B 立即报告
C 书面报告
D 视违规程度决定是否报告
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何小帅
2022-03-21
时间顺流而下,生活逆水行舟。
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天生傲骨,怎能服输。
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1
员工应当按照正当程序向客户赠送礼品和提供招待,对可能会被视为商业贿赂的,应当()。
2
员工可以在非工作目的情况下()由本行享有的信息资料、软件、专利、著作权作品或者其他形式的智力成果。
3
员工应当履行反洗钱义务,关注客户可疑交易和大额交易行为,在发生可疑交易或大额交易时应()。
4
员工应当避免与本行利益冲突情况的发生。存在利益冲突或潜在利益冲突时,员工应当向()主动说明情况。
5
未经本行授权或批准,员工不得以()名义对外发布有关本行的信息,禁止口头或书面答复任何非公开信息、敏感话题。
6
运营检查应以下列各项为依据,但其中不包括()项目。
7
网点负责人和网点有权人每()至少分别查库一次,确保重要空白凭证账实相符。
8
各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的,应采取的处罚方式中不包括:()。
9
各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用,将轮岗工作落实情况列入()之中。
10
()是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线,也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标。
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