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零售大负债中级
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的民族。
发布于 2021-04-19 01:09:16
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退役熬夜冠军
2023-04-19
这家伙很懒,什么也没写!
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eggyy
这家伙很懒,什么也没写!
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6
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,在本金融机构办理业务时,应能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
7
针对大额交易和可疑交易报告指标,营业机构应当积极有效开展可疑交易的人工甄别工作,上报的大额交易和可疑交易报告应当符合规定。
8
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要时,金融机构无需了解资金相关信息。
9
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。
10
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,本金融机构在办理业务时,可获得第三方提供的客户信息,但无权从第三方获得客户身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
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