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营业机构大额交易和可疑交易信息报告岗包含哪些职责()。

发布于 2021-04-24 10:31:39

【多选题】
A 负责对系统直接提取的大额交易和可疑交易要素进行补录
B 负责对系统根据可疑交易模型提取的可疑交易进行人工甄别与分析,并详细记录分析意见
C 负责对系统中提取的交易与实际发生交易进行核对,对系统中未提取的大额交易和可疑交易进行人工登记分析和报送
D 负责对中国反洗钱监测分析中心退回的大额交易和可疑交易进行补正

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Yook 2023-04-24

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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银行业金融机构要确立符合本机构整体发展战略的操作风险管理组织架构和体系,充分发挥三道防线作用,大力提升内控管理水平,强化对分支机构和基层网点的风险管控,属于这三道防线有?()。

2

银行业金融机构应当遵守《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规章制度,同时参照(),关于代理行业务的相关要求严格履行带来行业务的身份识别义务。

3

银行业金融机构应明确风险事件()、问责的标准化处理流程及各部门职责分工,完善应急处置预案和机制,切实做好控人、止损工作,同时引导客户通过正当渠道合理主张自身合法权益。

4

银行业金融机构有下列哪些情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

5

银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任()。

6

与客户业务关系存续期间,当()等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生,涉嫌洗钱犯罪的,营业机构应报告总部反洗钱管理部门,通过“评级结果再调整”模块适时调整客户洗钱风险等级。

7

预警信息统计分析应区别金额与笔数,并按照趋势与结构等维度展开,以揭示()之间的关系。

8

在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。这些后续控制措施包括但不限于()。

9

在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。这些后续控制措施包括但不限于:()。

10

在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资?)和?融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利?的风险。这些后续控制措施包括但不限于:

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