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全系统工作人员违反《安徽农村商业银行系统反洗钱和反恐怖融资信息管理办法》,有哪些情形,应依照《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》进行问责。()

发布于 2021-04-24 10:30:54

【多选题】
A 未按规定使用、保存、传递反洗钱信息。
B 向无关人员和机构、客户泄露反洗钱信息。
C 篡改反洗钱信息。
D 在反洗钱检查、调查中提供虚假反洗钱信息及其他违反信息管理办法的行为。

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京东小含 2023-04-24

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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农商银行系统要积极配合监管机构反洗钱检查。在接受反洗钱监管检查时,应及时准确、实事求是地提供有关资料和数据,对()应与检查人员进行充分沟通,对检查发现并确认的问题认真落实整改。

2

农商银行要当充分考虑交易监测分析工作机制、操作流程、工作量等因素设立专职的反洗钱岗位,科学配备适度的专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,满足监测分析人员的()等要求。

3

农商银行应成立综合前端业务授权应急领导小组,制定综合前端业务授权应急处理预案,覆盖所有营业机构和业务,确保授权业务处理的连续性、()和业务信息的()、完整性。

4

农商银行应建立健全综合前端业务授权员学习交流机制,对远程集中授权中心和本地授权的相关操作人员进行(),提高授权员风险意识、责任意识和安全意识,增强业务操作技能。

5

全系统各级业务条线部门承担本条线产品及渠道洗钱风险评估工作,主要职责包括:

6

人民银行各分支机构对银行业金融机构交存的1999年版5元以上面额纸币应按残损人民币进行(),并按有关规定组织复点、抽查、再抽查等工作后,按照人民银行总行下达的残损人民币销毁计划组织销毁。

7

人民银行各分支机构应全面准确把握反洗钱监管政策走向,拓展反洗钱监管视野,通过合理设置反洗钱现场检查和非现场监管数据分析考核指标,引导金融机构重点做好持续的客户身份识别工作,及针对()客户尽职调查工作。

8

擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,由国务院银行业监督管理机构予以取缔;构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得()以上的,并处违法所得()罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。

9

商业保理企业应在下列哪些事项发生后 10个工作日内向金融监管局报告。()

10

省联社按照综合前端业务的风险程度制定统一的授权标准,农商银行按照本行风险承受程度,在省联社授权标准范围内,灵活设置()。

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