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对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出判断的,应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存10年。
发布于 2021-04-23 06:40:19
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quyu1
2023-04-23
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
如客户未在身份证明文件到期前更新且未提出合理理由的,证件到期时应中止为客户办理跨境业务,但法律法规禁止的除外。
2
在代理行客户关系持续期间,总行对公客户部开展持续的客户身份识别,关注代理行客户日常经营情况及身份证明文件是否过期,及时提示客户更新资料信息。
3
客户经理未能按时完成尽职调查流程,或申请延期后仍未能按时完成的,智能管控平台对客户跨境业务不受限制。
4
各级行不得为洗钱和恐怖融资风险等级分类(以下简称CCS等级分类)为禁止类的法人客户(含银行客户)办理各类对公国际业务,不得为高风险客户办理对公国际业务网络金融业务。
5
对于监控名单筛查显示命中的业务,经办机构应严格执行筛查预警初审“专人审查”机制,按照我行相关监控名单审核要求对命中要素或信息匹配要素进行初审操作。
6
各级机构确认异常交易为可疑交易后,应当立即通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
7
反洗钱主管部门作为二道防线,牵头开展反洗钱全球合规管理工作,推动落实各项反洗钱工作,并对行长负责。
8
私人银行业务在签约关系持续期间,应定期开展持续性尽职调查。对于需开展加强型尽调情形的客户,每年开展一次加强型尽调,其余客户至少每年开展一次客户尽调。
9
总行第一道防线部门应明确一名部门副总经理(含副总经理级)分管本部门反洗钱及制裁合规工作,也可由部门总经理直管。
10
一级分行反洗钱主管部门负责人向总行全球反洗钱中心总经理、二级分行及以下机构反洗钱主管部门负责人向上级反洗钱主管部门负责人执行职能报告路线,向本机构负责人执行管理报告路线。
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