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客户关键信息变更时,涉及国籍变更的,国籍变更前后分别对应相应(),按照()确定审批层级。
发布于 2021-04-23 06:34:15
【多选题】
A 审批层级
B 风险等级
C 孰高原则
D 孰严原则
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印象
2023-04-23
这家伙很懒,什么也没写!
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1
按照《中国农业银行个人柜面业务反洗钱合规操作指引》规定,“CCS等级”为“禁止类”的,禁止()。
2
按照《中国农业银行个人柜面业务反洗钱合规操作指引》规定,“CCS等级”为中风险类客户,可正常办理哪些业务?
3
《中国农业银行支付业务柜面反洗钱合规工作指引》所指支付业务,包括客户在我行柜面办理的()等业务。
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5
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6
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7
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8
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》指出:金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在()的领域采取强化的反洗钱措施,在()的领域采取简化的反洗钱措施。
9
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》指出:金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构()的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予()的风险等级。
10
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估指标体系中的客户特性风险子项包括以下哪些?
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