各机构反洗钱主管部门对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

发布于 2021-04-23 06:40:10

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guml 2023-04-23

这家伙很懒，什么也没写！

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hyz860210

这家伙很懒，什么也没写！

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构中从事反洗钱工作的人员存在泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行为，将依法给予行政处分。

2

根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，分为对（对对对、对对、对）、错（错错错、错错、错）、C（CCC、CC、C）、D、E共5类11级。

3

境外机构和相关附属机构在执行本规范有关要求的同时，应遵守驻在地法律法规和监管要求，两者规定不一致的，按照从严标准执行。

4

总行在高级管理层下设立承担反洗钱管理职能的委员会，主任委员由分管反洗钱的行长担任，副主任委员由牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员担任，业务总监及相关部门主要负责人为部门委员。

5

以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当遵循诚实信用、谨慎勤勉原则，获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件，了解客户税收居民身份，识别非居民金融账户。

6

在终止客户关系前，应确认客户是否与我行存在贷款或其他存续未结业务。在妥善处理存续未结业务、客户账户结余资金的前提下，方可终止客户关系。

7

如客户未在身份证明文件到期前更新且未提出合理理由的，证件到期时应中止为客户办理跨境业务，但法律法规禁止的除外。

8

在代理行客户关系持续期间，总行对公客户部开展持续的客户身份识别，关注代理行客户日常经营情况及身份证明文件是否过期，及时提示客户更新资料信息。

9

客户经理未能按时完成尽职调查流程，或申请延期后仍未能按时完成的，智能管控平台对客户跨境业务不受限制。

10

各级行不得为洗钱和恐怖融资风险等级分类（以下简称CCS等级分类）为禁止类的法人客户（含银行客户）办理各类对公国际业务，不得为高风险客户办理对公国际业务网络金融业务。

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