操作岗集中测试题

义务机构应当进一步完善客户身份识别的内部控制制度和操作规范，并按照（）的规定保存身份识别工作记录和获取的身份资料，切实履行个人金融信息保护义务。

发布于 2021-04-24 22:47:39

【单选题】
A 《金融机构反洗钱规定》
B 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D 《金融机构客户洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

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2692073248 2023-04-24

这家伙很懒，什么也没写！

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1

义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，（）关注受益所有人信息变更情况。

2

县级以上地方人民政府负责煤矿安全生产监督管理的部门.煤矿安全监察机构发现煤矿有( ),责令停产整顿,并将情况在5日内报送有关地方人民政府。

3

义务机构应当建立适当的（）机制，明确工作程序，按照规定将客户身份信息和交易记录迅速、便捷、准确地提供给监管机构、执法机构等部门。

4

煤矿有( ),负责煤矿有关证照颁发的部门应当责令该煤矿立即停止生产,提请县级以上地方人民政府予以关闭,并可以向上一级地方人民政府报告。

5

新工人入矿前,必须经过( ),不适于从事矿山作业的,不得录用。

6

煤矿隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的,给予警告,可以并处五万元以上十万元以下的罚款,情节严重的,责令( )。

7

义务机构应加强跨境汇款业务的风险防控和管理，对于办理上述跨境汇款业务中获取的汇款人、收款人等相关信息，义务机构应当至少保存（）。

8

煤矿提供虚假情况的,给予警告,可以并处五万元以上十万元以下的罚款,情节严重的,责令( )。

9

根据“( )”的原则,我国的相关法律法规明确规定了安全生产责任制中企业各级领导和各类业务人员在生产业务活动中应负的安全责任。

10

义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，不可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的是（）。

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