本行各级销售机构理财业务有下列情形之一的，应当及时向中国银监会或其派出机构报告：

发布于 2022-02-28 21:10:56

【多选题】
A 发生群体性事件、重大投诉等重大事件；
B 挪用客户资金或资产；
C 投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件，可能造成零售理财产品重大亏损；
D 零售理财产品出现重大亏损；
E 销售中出现的其他重大违法违规行为。

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许多的小兵器 2022-02-28

这家伙很懒，什么也没写！

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隔壁老樊

一份耕耘，一份收获，付出就有回报永不遭遇过失败，因我所碰到的都是暂时的挫折。

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1

零售理财产品销售文件应当包含专页客户权益须知，客户权益须知应当至少包括以下内容：

2

风险承受能力评估依据至少应当包括()、风险偏好、流动性要求、风险认识以及风险损失承受程度等。

3

本行各级销售机构应建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注零售理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况：

4

要建立零售理财产品销售档案管理机制，妥善保管好相应资料。与零售理财产品销售有关的档案资料，包括:

5

销售人员从事零售理财产品销售活动，不得有下列情形：

6

理财人员从事零售综合理财产品销售活动，不得有下列情形：

7

销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，应当遵守本办法规定，特别注意以下事项：（）

8

按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定，经金融管理部门认定，存在以下行为的视为刚性兑付：

9

理财产品风险等级确定依据包括但不限于以下因素:

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为宣传推介理财产品制作的营销宣传材料包括以下分类:

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