2023第一季度理论

报送可疑交易报告后，对可疑交易报告涉及的客户、账户（或资金）和金融业务应及时采取适当的后续控制措施，包括但不限于：

发布于 2021-04-18 14:08:09

【多选题】
A 开展持续监控.若可疑交易活动持续发生，则定期（如每3个有）或额外提交报告
B 提升客户风险等级，并根据相关文件及内控制度采取相应的控制措施
C 经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式.规模.频率等
D 经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
E 向相关金融监管部门报告
F 向相关侦查机关报案

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victory 2023-04-18

IT界扛把子

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卡姿兰小眼睛

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