2022柜员等级题库

义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别，在充分评估该机构所在国家或地区的风险状况，可依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。（）

发布于 2021-04-18 15:55:45

【判断题】

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176****8203 2023-04-18

这家伙很懒，什么也没写！

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小鱼儿

这家伙很懒，什么也没写！

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只要系统中预警出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易（）

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法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库，井及时进行更新和维护。监控名单仅仅指公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。（）（）

3

金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。（）

4

在未完成客户身份核实工作前，义务机构应当建立相应的风险管理机制和程序，对客户要求办理的业务实施有效的风险管理措施，如限制交易数量、类型或金额，加强交易监测等（）

5

依托第三方机构开展客户身份识别时第三方机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。（）

6

银行识别客户跨境业务洗钱和恐怖融资风险，应遵循“逻辑合理性”和“商业合理性”原则（）

7

经尽职审查无法排除风险或发现客户涉嫌违法违规行为的，银行应当将其纳入高风险名单，并无限期拒绝为其办理某类或所有跨境业务（）

8

银行业金融机构为客户办理汇款汇出业务时，应当登记汇款人的姓名或名称、账号和收款人的姓名或者名称、账号等信息。（）

9

洗钱和恐怖融资风险管理应独立于全面风险管理体系，将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务。（）

10

法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为三级或更高。（）

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