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内控合规单选
根据风险等级定期对存量业务开展评估,高风险等级业务每()至少评估一次。
发布于 2021-03-13 22:48:33
【单选题】
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123
2023-03-13
这家伙很懒,什么也没写!
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小企业条线反洗钱岗位人员发生变动的,应在()个工作日内向同级反洗钱领导小组办公室报备。
2
对于洗钱风险等级为()风险且开通电子银行交易的客户,应提高持续识别和交易监测的频率及强度。
3
通过“助农通”终端可受理本行及他行借记卡的助农取款业务,他行借记卡必须为具有银联标识的标准借记卡,单卡单日累计取款金额不得超过()元(含)。
4
客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
5
对于首次在我行开户并申请注册电子银行的客户,应完整收集客户身份基本信息,在建立业务关系后的()个工作日内由反洗钱系统确定洗钱风险等级。
6
发展行应及时妥善处理因客户资金被盗、被骗等问题引起的客户投诉,积极协调支付合作机构,有效降低客户资金损失,原则上应在()天内对客户的投诉内容予以回应。
7
受理机构应当在提供收单服务前对特约商户开展业务培训,原则上至少每()培训一次。
8
依据《电子银行业务管理办法》(中国银行业监督管理委员会令2006年第 5 号)的规定,金融机构因电子银行系统升级、调试等原因,需要按计划暂时停止电子银行服务的,应选择适当的时间,尽可能减少对客户的影响,并至少提前( )天在其网站上予以公告。
9
根据涉刑案件管理办法规定,业外案件包括外部人员在行社场所内,以暴力等方式危害行社场所安全及从业人员、客户人身安全,已由公an、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
10
依据《商业银行信用卡业务监督管理办法》(中国银行业监督管理委员会令[2011]第2号)的规定,在已通过信用卡领用合同(协议)、书面协议、电子银行记录或客户服务电话录音等进行约定的前提下,发卡银行可以对超过( )个月未发生交易的信用卡调减授信额度,但必须提前( )个工作日按照约定方式明确告知持卡人。
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