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内控合规判断
合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
发布于 2021-03-13 22:58:11
【单选题】
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hesheng
2023-03-13
生活充满了选择,而生活的态度就是一切。
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Yohann
这家伙很懒,什么也没写!
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1
根据《中国邮政储蓄银行金融同业业务反洗钱工作实施细则(2021年版)》对外方面,除依法向监管部门报送和提供的反洗钱信息之外,未经法律和行内规章制度允许,不得向任何外部机构和人员提供反洗钱信息。
2
根据《中国邮政储蓄银行同业投资业务操作规程(2019年修订版)》尽职调查工作根据业务种类不同可采用现场调查方式或非现场方式开展。
3
内控合规部门应对各条线现场检查计划的检查内容、检查范围、检查对象、检查方式和检查时间等事项进行梳理整合,统筹制定本级机构年度现场检查计划,报本机构风险管理委员会审议。
4
二级分行辖内分支机构发生案件的,二级分行应成立领导小组;一级分行辖内分支机构发生涉案金额一千万元以上(含一千万元)案件的,一级分行应成立领导小组;分支机构发生重大案件的,总行、一级分行应成立领导小组。
5
内部控制评价由内部审计部门组织实施。根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展一次。
6
各项检查发现问题的责任单位为整改落实单位,承担具体问题整改的首要责任,对整改工作的真实性、有效性负责。
7
各一级分行每年至少开展一次突击检查以及一次网点“接管式”检查,并根据实际情况,确定辖内分支机构组织开展“飞行检查”的频次,发挥检查的威慑作用。
8
在中华人民共和国境内,商业银行不得从事信托投资和证券经营业务。
9
金融机构高级管理人员在同一法人机构内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格
10
监督检查部门在现场检查中发现当事人涉嫌违法、违规行为,情况紧急的,可以先行收集证据再办理立案手续。
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