内控合规判断

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构只需提交其中一项大额交易报告

发布于 2021-03-13 22:57:33

【单选题】
A 对
B 错

关注者

0

被浏览

73

美滋滋 2023-03-13

整天做梦的纠结症患者

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

133****6912

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1157

被采纳

1157

关注TA

发私信

相关问题

1

《中华人民共和国反洗钱法》所称应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法由中国人民银行制定。

2

国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱监测中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析。

3

银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门现场检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事项时，应当及时向中国人民银行报告。

4

银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送反洗钱和反恐怖融资制度及即时报告等材料，并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

5

法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员，兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于60%。

6

非企业开立的银行结算账户自正式开立之日起3个工作日内，除资金转入和现金存入外，不能办理付款业务。

7

企业遗失原开户许可证的，应进行登报挂失。

8

一般存款账户用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付。该账户可以办理现金缴存和现金支取。

9

我行发现企业证明文件种类发生变更后，在履行通知义务后，单位仍未办理变更手续的，且未提出合理理由的，可采取停止支付措施，账户状态变更为“不收不付”。

10

依据《银行间债券市场债券借贷业务管理办法》指定发布人在上午12:00前鉴别报价行报价的可能差错，及时进行提示。如有报价行未报价，指定发布人根据已报的数据确定Shibor，同时将此情况以书面形式报告工作

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服