考试练习

合规管理定期报告的核心要素应包括（）、（）、（）以及（）、（）等。

发布于 2021-03-15 01:12:56

【多选题】
A 合规风险的变化情况
B 合规工作中存在的问题或面临的困难
C 报告期内发生的案件、风险事件情况
D 暴露出的合规问题
E 已采取的风险控制措施及下一步拟采取的控制措施等

关注者

0

被浏览

162

1509886229 2023-03-15

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

qwertyyu

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1212

被采纳

1212

关注TA

发私信

相关问题

1

已故存款人的配偶、子女、父母办理已故存款人小额存款提取业务，应当向存款所在银行业金融机构提交以下材料：

2

第六十七条从事代销理财产品销售活动，应当遵循以下原则( )

3

中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度（2020年修订版）中规定营业机构主要职责包括（）

4

客户出现以下情形时，不得为客户办理业务：

5

依据《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务管理办法（试行，2021年版）》的规定，我行将客户风险承受能力测评结果划分为().

6

《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务管理办法（试行，2021年版）》规定，代销理财产品发生客户投诉，应遵循的处理原则有哪些？

7

依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕66号），理财经理退出：出现下列（）情形的，不得继续从事理财经理工作。

8

《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度（2020年修订版）》规定，柜员应按规定检验存款凭证的真伪。对于确定符合长短波荧光丝防伪特征的存折/单，柜员还要查看存折/单是否有被刮补、挖补及涂改痕迹，特别要检查存折/单（）、（）和（）三处位置。

9

商业银行应当建立理财产品的内部审批政策和程序，在发行新产品之前充分（）各类风险。

10

总行个人金融部在全行非信贷业务合作机构准入管理名单内，应优先选择公司经营合规、综合实力较强、行业排名靠前、主动管理能力好的理财公司开展代销理财业务合作，理财公司应至少满足以下准入标准：（）

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服