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客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次交易记账当年计起至少保存2年。

发布于 2021-03-15 01:17:23

【判断题】

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99429899 2023-03-15

人各有志，自己的路自己走。

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jim19970316

这家伙很懒，什么也没写！

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1

对上级行发布的制度，除非监管有特殊要求，或地域存在特殊原因外，下级行在进行转发外，都应制定本级行相同经营管理行为的制度，同时报上级行制度牵头管理部门备案。

2

依据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》的规定，发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于七个工作日内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构。

3

依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2020年修订版）》的规定，同一机构，发生多起案件，案件之间无关联关系的，可一同报送案件信息；

4

评价期间发生重大负面舆情、员工违反禁令条款、受到上级机构处罚的网点，评价结果下调两级。

5

持续识别过程中，发现客户先前提交的身份证件或者身份证明文件将于20天内到期或已过有效期的，应通过电子渠道、柜面提醒、电话联系、短信提示、实地回访、公示公告等方式提示客户更新证件。

6

客户出现冒用他人身份证件或身份不明时，谨慎为客户办理业务。

7

商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员，是指商业银行内部控制的审慎性原则

8

保证期间是确定保证人承担保证责任的期间，会发生中止、中断和延长。

9

根据《中华人民共和国消费者权益保护法》（主席令第7号），经营者和消费者有约定的，应当按照约定履行义务，双方的约定可以违背法律、法规的规定。

10

定期式评估是指不按照既定评估频率，开展的操作风险与控制自我评估。触发式评估指在触发情形发生后，针对业务流程或特定事项所开展的操作风险与控制自我评估。

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