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商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理。

发布于 2021-03-15 01:18:38

【判断题】

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deng_yulin 2023-03-15

这家伙很懒，什么也没写！

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杨子

给我一个不努力成为资本家的理由？

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洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

2

根据《中华人民共和国消费者权益保护法》（主席令第7号），经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或者接受服务的费用的三倍；增加赔偿的金额不足五百元的，为五百元。法律另有规定的，依照其规定。

3

人民法院、仲裁机构、其他金融管理部门、行政部门或者依法设立的调解组织已经受理、接收或者处理的，中国人民银行及其分支机构对投诉不予受理。

4

根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，各级监管机构要锁定资金来源与运用明显错配、批发性融资占比高的银行业金融机构，实行“一对一”贴身盯防。

5

案防工作评估遵循公平、公正、公开的原则

6

依照《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》规定，银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件，也可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件。

7

根据《中华人民共和国消费者权益保护法》（主席令第7号），消费者因购买、使用商品或者接受服务受到人身、财产损害的，享有依法获得赔偿的权利。

8

我行在经营管理过程中，应遵循制度先行原则。

9

合规审查流程一般包括送审部门自评、送审、审查并出具审查意见等主要环节。

10

依据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》的规定，案件类别分为业内案件和业外案件。

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