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我行在经营管理过程中,应遵循制度先行原则。
发布于 2021-03-15 01:18:41
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Jamesjin
2023-03-15
这家伙很懒,什么也没写!
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Mr.李
这家伙很懒,什么也没写!
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1
根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,各级监管机构要锁定资金来源与运用明显错配、批发性融资占比高的银行业金融机构,实行“一对一”贴身盯防。
2
案防工作评估遵循公平、公正、公开的原则
3
商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理。
4
依照《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件,也可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件。
5
根据《中华人民共和国消费者权益保护法》(主席令第7号),消费者因购买、使用商品或者接受服务受到人身、财产损害的,享有依法获得赔偿的权利。
6
合规审查流程一般包括送审部门自评、送审、审查并出具审查意见等主要环节。
7
依据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》的规定,案件类别分为业内案件和业外案件。
8
依据《中国邮政储蓄银行业内案件整改后评价办法(2021年版)》的规定,非现场方式开展案件整改后评价的,不进驻被评价机构,其他流程可参考现场评价。
9
依据《中国邮政储蓄银行业内案件整改后评价办法(2021年版)》的规定,调阅材料可以包括案件处置应急领导小组成立和履职的相关记录、案件确认、调查、整改、问责、警示教育以及监管检查意见书和处罚决定书等资料。
10
职能部门按照年度现场检查计划组织开展现场检查工作,现场检查计划一经确定原则上不作更改。
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