反洗钱

(单选题) 根据巴塞尔银行监管委员会的指导方针，下列哪个陈述最好地描述了内部审计职能与合规之间的关系？

发布于 2021-03-15 00:01:01

【单选题】
A 内部审计方法应该包括合规性风险评估
B 应建立内部审计程序，对银行合规职能的充分性进行审查，但不应包括对交易的审查
C 合规职能和审计职能应相结合
D 审计人员不应和合规管理人员讨论内部审计发现问题以维持合规的独立性

关注者

0

被浏览

85

123 2023-03-15

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

jim19970316

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1168

被采纳

1160

关注TA

发私信

相关问题

1

(单选题) 一家金融机构的监控系统触发了警报，内部调查证实该交易可疑，反洗钱专家在提交可疑交易报告前应做下列哪项？

2

(单选题) 当监管机构对客户活动进行持续的调查期间，合规官应该做什么？

3

车场与车站间进行电话联系时，仍填写路票，但不与（）交递路票，闭塞解除后按规定将路票划“×”注销，并留存一个月，以备查验。

4

(单选题) 为什么司法互助协议是国际合作的一扇大门呢？

5

实行电话闭塞法时，司机凭（）动车。

6

(单选题) 当执法部门通过法律程序要求金融机构人员提供记录或文件时，金融机构人员应该如何做？

7

(单选题) 在要求一个机构保持被调查的客户账户不处于关户状态，执法机构应该提供哪些材料？

8

采用电话闭塞法的首趟车限速（）

9

(单选题) 2002年5月，《沃尔夫斯堡私人银行原则》被修订，其中包括一项条款，禁止使用内部非客户账户，为了防止内部员工使用这些账户来为其客户进行资金转移，对于内部非客户的账户也称作什么账户？

10

(单选题) 一旦金融机构报告某个账户有可疑交易活动，应采取什么行动措施？

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服