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离岗审计的对象分为高级管理人员和干部两类。
发布于 2023-03-11 20:26:12
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yingying520
2023-03-11
越努力 越幸运!
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人间小菊花
70,无他,哪怕最难吃的shi,吃久了都会有感情
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1
商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能。
2
后续审计只需关注被审计机构的整改效果,不用在意被审计机构的整改态度。
3
本行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少半年开展一次。
4
对于违规扣分达到或超过20分的员工,报总行人力资源部审批后进行待岗培训,当年考核为不称职。
5
稽核内审部负责组织对内部控制评价中发现的内部控制缺陷进行认定和整改。
6
轻微违规行为实行连带责任追究制。
7
在本行内轮岗、调动的,个人所扣分值在当年内连续计算,不随人员变动清零。
8
我行辖内任一网点及总行稽核内审部均可办理账户查询。
9
本行受理协助查询、冻结、扣划业务时,原则上当日送达,当日处理。
10
发现、识破、成功堵截诈骗行为的,可于当年奖励积分5分。
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