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商业银行内部审计部门、内控管理职能部门和业务部门均承担内部控制监督检查的职责。

发布于 2023-03-11 20:26:10

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MrCheng 2023-03-11

这家伙很懒，什么也没写！

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zwk906156808

这家伙很懒，什么也没写！

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内部审计的间接价值体现为内部审计通过严格监督内部控制制度的执行，帮助企业减少或者避免损失，当实施内部审计的成本小于可预见的损失时，企业的价值就相应地增加。

2

在办公或营业场所无理取闹、打架斗殴，影响工作秩序和本行形象的，给予有关责任人警告至记大过处分；造成严重后果的，解除劳动合同或给予降级（职）至开除处分。

3

在工作时间进行赌博活动、在办公室或营业场所进行赌博活动或者挪用公款参与赌博活动的，从严处理，给予经济处理及扣分。

4

银行业金融机构内部审计部门具有处理建议权，但是没有处罚权。

5

银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等方式实施对商业银行内部控制的持续监管。

6

商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能。

7

后续审计只需关注被审计机构的整改效果，不用在意被审计机构的整改态度。

8

本行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少半年开展一次。

9

对于违规扣分达到或超过20分的员工，报总行人力资源部审批后进行待岗培训,当年考核为不称职。

10

稽核内审部负责组织对内部控制评价中发现的内部控制缺陷进行认定和整改。

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