会计师事务所从事特定业务时应当履行反洗钱和反恐怖融资义务，包括哪些义务：

发布于 2022-03-26 13:03:56

【多选题】
A 建立健全反洗钱内部控制和管理措施。
B 遵循“了解你的客户”原则，识别并确认客户身份，记录客户身份基本信息，并留存有效身份证明，对身份不明或者拒绝身份查验的，不得提供服务。
C 按照风险为本原则，对高风险客户或者交易执行更为严格的客户审查程序，包括了解交易目的、交易性质及资金来源和去向，至少每年核查一次客户信息等。
D 保存客户身份资料和业务记录，且保存期限不得少于5年。
E 向中国反洗钱监测分析中心报告发现的可疑交易。
F -
G -

关注者

0

被浏览

85

人间小菊花 2022-03-26

70，无他，哪怕最难吃的shi，吃久了都会有感情

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

子豪、

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

739

被采纳

739

关注TA

发私信

相关问题

1

红色通缉令名单不可从什么地方下载

2

客户有效身份证件和身份基本信息的、和是开展反洗钱工作的重要基础。

3

金融机构应当在相关业务系统中设置有效身份证件有效期到期提示功能。发现企业有效身份证件，包括、、中任一证照过期的，应当提示其到当地工商行政管理部门换发新版营业执照。企业先前提交的有效身份证件已过有效期的，企业未在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应当中止办理业务。

4

金融机构为法人和其他组织办理业务或提供服务的，应当区分实行“三证合一”的企业和农民专业合作社（以下统称企业），未纳入“三证合一”的等其他组织单位，勤勉尽责，遵循“了解你的客户”原则，按照规定开展客户身份识别、身份资料保存等工作，确保客户身份资料真实、完整和有效。

5

会计师事务所接受客户委托在为客户办理业务时应当履行《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱和反恐怖融资义务，包括哪些业务：

6

会计师事务所按照风险为本原则，对高风险客户或者交易执行更为严格的客户审查程序，包括：

7

鼓励会计师事务所为应当履行反洗钱义务的金融机构、支付机构、洗钱高风险企业等提供哪些服务。

8

各单位在开展反洗钱和反恐怖融资工作时，应当充分利用会计师事务所的专业和人才优势，发挥其在（）、（）和（）中的积极作用。

9

为有效预防和打击利用银行卡业务进行的洗钱等违法犯罪活动，进一步提高反洗钱监管工作的有效性，中国人民银行应如何加强银行卡业务反洗钱监管工作。

10

除专项检查外，各级人民银行分支机构应将金融机构在办理银行卡业务过程中履行反洗钱义务的情况，列入反洗钱现场检查的重点内容，特别是涉及下列业务的客户身份识别工作情况。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服