客户经理2022多选-

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。

发布于 2021-03-28 23:27:27

【多选题】
A 客户身份识别制度
B 客户身份资料和交易记录保存制度
C 大额交易和可疑交易报告制度
D 净额结算制度

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阿驰1.0 2023-03-28

心如镜，虽外景不断变化，镜面却不会转动，这就是一颗平常心，能够景转而心不转。

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（）可以申请查询复制不动产登记资料，登记机构应当提供。

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除特别情况外，当事人采用合同书形式订立合同的,自当事人均（）（）或者（）时合同成立？

3

金融机构应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施（）。

4

金融机构应评估行业身份与洗钱职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性，金融机构可从以下角度对行业（含职业）风险进行评估：（）

5

金融机构特定非金融机构应当对以下哪些资产采取冻结措施：（）

6

6．主席诗词（），表现了作者面对失利和困难从容不迫地博大胸怀。A．《忆秦娥娄山关》 B．《七律长征》 C．《中国人民解放军占领南京》 D．《沁园春雪》

7

银行业监督管理机构用于分析监测市场流动性的相关参考指标包括（）。

8

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）。

9

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）。

10

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（）。

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