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《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,境内的金融机构的分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行(部)系统进行实时交易,并由总行(部)统一进行平盘.敞口管理和风险控制。
发布于 2022-09-17 05:18:06
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Enoch
2022-09-17
跑腿
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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。()
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5
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6
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7
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8
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构高级管理人员应了解所从事的衍生产品交易风险.审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则.程序.组织.权限的综合管理框架;并能通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统,随时获取有关衍生产品交易风险状况的信息,在此基础上进行相应的监督与指导。
9
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法,要根据本机构的整体实力.自有资本.盈利能力.业务经营方针及对市场风险的预测,制定并定期审查和更新衍生产品交易的风险敞口限额.止损限额和应急计划,并对限额情况制定监控和处理程序。
10
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构应制定明确的交易员.分析员等从业人员资格认定标准,根据衍生产品交易及风险管理的复杂性对业务销售人员及其他有关业务人员进行培训,确保其具备必要的技能和资格。
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