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《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构应制定明确的交易员.分析员等从业人员资格认定标准,根据衍生产品交易及风险管理的复杂性对业务销售人员及其他有关业务人员进行培训,确保其具备必要的技能和资格。
发布于 2022-09-17 05:18:18
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2022-09-17
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,境内的金融机构的分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行(部)系统进行实时交易,并由总行(部)统一进行平盘.敞口管理和风险控制。
2
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构应根据本机构的经营目标.资本实力.管理能力和衍生产品的风险特征,确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。
3
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构应当建立与所从事的衍生产品交易业务性质.规模和复杂程度相适应的风险管理制度.内部控制制度和业务处理系统。
4
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构高级管理人员应了解所从事的衍生产品交易风险.审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则.程序.组织.权限的综合管理框架;并能通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统,随时获取有关衍生产品交易风险状况的信息,在此基础上进行相应的监督与指导。
5
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法,要根据本机构的整体实力.自有资本.盈利能力.业务经营方针及对市场风险的预测,制定并定期审查和更新衍生产品交易的风险敞口限额.止损限额和应急计划,并对限额情况制定监控和处理程序。
6
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构应运用适当的风险评估方法或模型对衍生产品交易的市场风险进行评估,按市价原则管理市场风险,调整交易规模.类别及风险敞口的水平。
7
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的银行.信托投资公司.财务公司.金融租赁公司.汽车金融公司法人,以及外国银行在中国境内的分行(以下简称外国银行分行)和在中国境外的分行(以下简称外国银行分行)。
8
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称衍生产品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,合约的基本种类包括远期.期货.掉期(互换)和期权。衍生产品还包括具有远期.期货.掉期(互换)和期权中一种特征的结构化金融工具。
9
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务人员要求:应具有从事衍生产品或相关交易2年以上.接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名。
10
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,政策性银行.中资商业银行(不包括城市商业银行.农村商业银行和农村合作银行).信托投资公司.财务公司.金融租赁公司.汽车金融公司开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请,由中国银行业监督管理委员会审批。
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