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《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,政策性银行.中资商业银行(不包括城市商业银行.农村商业银行和农村合作银行).信托投资公司.财务公司.金融租赁公司.汽车金融公司开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请,由中国银行业监督管理委员会审批。
发布于 2022-09-17 05:18:33
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阿邦
2022-09-17
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《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构应制定明确的交易员.分析员等从业人员资格认定标准,根据衍生产品交易及风险管理的复杂性对业务销售人员及其他有关业务人员进行培训,确保其具备必要的技能和资格。
2
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构应运用适当的风险评估方法或模型对衍生产品交易的市场风险进行评估,按市价原则管理市场风险,调整交易规模.类别及风险敞口的水平。
3
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的银行.信托投资公司.财务公司.金融租赁公司.汽车金融公司法人,以及外国银行在中国境内的分行(以下简称外国银行分行)和在中国境外的分行(以下简称外国银行分行)。
4
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称衍生产品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,合约的基本种类包括远期.期货.掉期(互换)和期权。衍生产品还包括具有远期.期货.掉期(互换)和期权中一种特征的结构化金融工具。
5
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务人员要求:应具有从事衍生产品或相关交易2年以上.接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名。
6
依据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》申请人向受理机关提交申请材料的方式为电子邮寄或当面递交至银监会办公厅.银监局办公室或银监分局办公室。
7
依据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》申请人做出的书面说明解释可以通过当面递交和邮寄的方式提交;某些情况下,也可以采取传真.电子邮件等方式提交。
8
《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规定,银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的立案.调查,提出处罚意见,执行行政处罚;银监会及其派出机构负责人或主席会议(局长会议)负责审查处罚意见的合法性.适当性,组织听证。
9
《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规定,银监会及其派出机构对银行业金融机构实施行政处罚时,应当责令银行业金融机构对负有直接责任的董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
10
《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规定,银行业金融机构.其他单位和个人对银监会及其派出机构作出的行政处罚,享有陈述权.申辩权;对行政处罚不服的,有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
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