内勤考试

根据反洗钱客户风险等级调整规定，调整客户风险等级完整流程为（）。

发布于 2022-03-08 15:22:11

【单选题】
A 编辑岗分析提交至审核岗，审核岗逐份审核提交至审批岗
B 仅需编辑岗分析提交
C 编辑岗提交至审核岗，无需审批
D 审核岗分析审核后提交至审批岗

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Enoch 2022-03-08

跑腿

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mylove

这家伙很懒，什么也没写！

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1

营业机构为自然人客户办理人民币单笔（）以上或者外币等值（）以上的现金存取款业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

2

根据反洗钱相关规定，客户身份资料，自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

3

根据反洗钱相关规定，交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年。

4

根据反洗钱相关规定，符合大额监测标的交易，若交易信息不完整，需由编辑岗人员在数据交易日后（）个工作日内完成信息补录后生成报告上报。

5

根据反洗钱相关规定，对已提交的可疑交易阿伯高的客户应持续开展交易监测，不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续性报告。

6

根据反洗钱工作领导小组的设立和变更要求，新建机构须于开业后（）个工作日内，将设立的反洗钱工作领导小组报送总行反洗钱办公室，各分（支）行反洗钱工作领导小组成员发生变更的，须于变更之日起（）个工作日内报送总行反洗钱办公室。

7

根据我行反洗钱基本规定，总行反洗钱工作领导小组下设反洗钱办公室，办公室设在（）。

8

根据我行客户洗钱风险评估及分类管理办法规定，各营业网点应在与客户建立业务关系后（）个工作日内开展客户尽职调查、收集、筛选、分析相关信息，完成客户洗钱风险评估及划分等级。

9

根据反洗钱相关规定，大额交易累计交易金额以（）为单位，按资金收入或者支出单边累计计算并报告。

10

根据反洗钱相关规定，可疑交易符合明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；按照国家安全或者影响社会稳定的；其他情节严重或者情况紧急的情形，营业机构除通过反洗钱监测系统提交可疑交易报告外，应于（）个工作日内报送总行反洗钱领导小组办公室。

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