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内部理论考试
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交(___)报告和(___)报告。
发布于 2021-01-26 07:42:38
【填空题】
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steelswarm
2023-01-26
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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金融机构应当报告下列大额交易:自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币(___)万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
2
《华尔街时报》一项调查表明,目前美国人平均每隔6年更换一次工作。
3
金融机构应当在大额交易发生之日起(___)个工作日内以电子方式提交大额交易报告。
4
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交(___)报告。
5
在考试、录取工作中,有泄露试题、考场舞弊、涂改考卷、违规录取等违反有关规定行为的,给予警告或者严重警告处分;情节较重的,( )。情节严重的,给予开除党籍处分。
6
人们认识自己就已经很困难,而要不断地否定自己自己则难上加难。
7
金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以客户为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、(___)、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。
8
德国古典哲学最有代表性的人物是康德和黑格尔。( )
9
金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程;不作为可疑交易报告的,应当记录分析(___)的合理理由;确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。
10
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处(___)万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处(___)万元以上5万元以下罚款:未按照规定履行客户身份识别义务的;未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;违反保密规定,泄露有关信息的;拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
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