下列行为会给银行业从业人员的职业生涯带来不利影响的有（　　）。

发布于 2021-12-13 13:58:38

【多选题】
A 不按照法律、法规规定审核客户身份证件，或为客户开立假名、匿名账户
B 拒绝协助反洗钱调查机构的依法调查行为
C 将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员
D 在发现可疑交易或大额交易时，不及时按照内部规定进行汇报
E 拒绝执行有权对客户信息进行冻结的国家机关发出的账户冻结通知

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eggyy 2022-12-13

这家伙很懒，什么也没写！

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1

以下（　　）行为符合银行业从业人员职业操守有关信息披露的规定。

2

张某是一家银行的客户经理，面对客户投诉，张某说：“我们做不到的，国内其他银行也做不到，你想告就到法院告，反正你们已经在合同上签字了。”张某说法属于（　　）。

3

根据风险控制的要求，银行从业人员应当了解客户的（）。

4

以下银行业从业人员的行为，符合职业操守中“内幕交易”条款要求的是（）。

5

可能会对银行业从业人员及其所在机构产生不利影响的行为有（　　）。

6

法律法规的规定包括（　　）。

7

“熟知业务”要求银行业从业人员熟知向客户推荐的金融产品的特性、收益、风险、（　　）。

8

以下（　　）行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响。

9

银行业从业人员的下列（）行为不符合职业操守的要求。

10

某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行面临重大诉讼的消息。该亲属第二天卖掉该银行股票，由于是无意间行为，不违规。（）

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