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商业银行各项经营活动的合规性审计由内控合规部门负责。
发布于 2021-10-04 08:54:19
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010203
2021-10-04
这家伙很懒,什么也没写!
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阿晴
这家伙很懒,什么也没写!
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1
电子银行服务应当具备客户身份识别、安全认证等功能,防止发生泄密事件,确保交易安全。
2
商业银行内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价由内控合规部门统一负责。
3
声誉事件是指引发商业银行操作风险的相关行为或事件。
4
银监会禁止业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托社会中介机构对其操作风险管理体系进行审计和评价。
5
商业银行合规管理职能根据实际需要可与内部审计职能合并。
6
合规文化是“立行之本、经营之本”。
7
内部控制的首要目标是风险防控,而确保全行发展战略和经营目标的全面实施只是其工作目标之一。
8
企业文化是精神文明建设范畴,不属于内部控制的环境因素。
9
业务部门的职责是执行和落实内控制度,并不承担内控监督的职责。
10
总行负责全行员工违规操作积分记录及日常管理工作。
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