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业务部门的职责是执行和落实内控制度,并不承担内控监督的职责。
发布于 2021-10-04 08:54:25
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sdntb
2021-10-04
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
商业银行合规管理职能根据实际需要可与内部审计职能合并。
2
商业银行各项经营活动的合规性审计由内控合规部门负责。
3
合规文化是“立行之本、经营之本”。
4
内部控制的首要目标是风险防控,而确保全行发展战略和经营目标的全面实施只是其工作目标之一。
5
企业文化是精神文明建设范畴,不属于内部控制的环境因素。
6
总行负责全行员工违规操作积分记录及日常管理工作。
7
总行全面问责管理委员会对全行人员进行问责。
8
对给本行造成声誉风险的责任人,因没有造成经济损失,因此可视责任人违规行为确定问责等级给予问责。
9
分行(中心支行)全面问责管理委员会可对责任人直接做出离岗清收、降低薪酬等级的问责决议。
10
员工由于抵制无效、被迫进行违规操作可以免除积分。
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