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法律合规部◆建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息,是银监会的职责之一。
发布于 2021-08-16 20:20:45
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海绵宝宝
2021-08-16
干货分享师/不搞公众号/心安理得
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Goboo
这家伙很懒,什么也没写!
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1
法律合规部◆客户由他人代理办理业务的,金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。
2
法律合规部◆金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当立即以电话方式报告中国人民银行当地分支机构和当地公_安机关,并做好电话记录。
3
法律合规部◆金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时,有告知客户的义务。
4
法律合规部◆对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求,不涉及违反国家法律问题。
5
法律合规部◆银监会是国务院反洗钱行政主管部门,负责全国的反洗钱监督管理工作。
6
法律合规部◆法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。
7
法律合规部◆A机构发生了涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项,于发生后第15个工作日向中国人民银行进行了报告,该机构的做法是否正确。
8
法律合规部◆个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。
9
法律合规部◆反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时,应根据自身工作实际,撰写本机构特色_情况,可以不用按照规定模板撰写。
10
法律合规部◆法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,董事会不可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。
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