"《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。

发布于 2021-08-18 06:29:56

【多选题】
A 法律制裁
B 监管处罚
C 内部处罚
D 重大财务损失
E 声誉损失
F -"

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退役熬夜冠军 2021-08-18

这家伙很懒，什么也没写！

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1

"商业银行在中华人民共和国境内不得，但国家另有规定的除外

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"商业银行拆入资金用于的需要。

3

"银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列措施：

4

"商业银行应当按照规定向国务院银行业监督管理机构、人民银行报送（）和资料。

5

"为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据（），制定《商业银行合规风险管理指引》。

6

"合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑（）与（）风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

7

"商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效（），促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

8

"商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：

9

"商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：

10

"高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：

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