"商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：

发布于 2021-08-18 06:30:02

【多选题】
A 合规管理部门的功能和职责
B 合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C 合规负责人的合规管理职责
D 合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
E 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
F -"

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Royston Yuen 2021-08-18

浮游生物。身体短小不到1厘米。有一只眼睛却有着统治世界的野心

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"为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据（），制定《商业银行合规风险管理指引》。

2

"《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。

3

"合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑（）与（）风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

4

"商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效（），促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

5

"商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：

6

"高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：

7

"商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现（）的价值观念。

8

"合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：

9

"商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。

10

"商业银行应根据业务条线和分支机构的（）设立相应的合规管理部门。

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