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国际业务考试判断
办理对公国际汇款业务时,如制裁名单初审无法判断是否违反制裁政策的,应提交至一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)复审。
发布于 2021-02-27 05:37:57
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2023-02-27
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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客户洗钱风险等级中风险及以下等级由营业机构负责人或指定专人审核后确定;高风险等级由营业机构的上级机构逐级审核,最终由一级分行反洗钱主管部门确定。
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对于涉及恐怖融资活动的客户,我行依法冻结在农业银行的金融资产。对与涉及恐怖融资活动客户共同拥有或者控制的资产,但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确认份额的,应在分割完毕或份额明确后再采取冻结措施。
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9
办理对公国际汇款业务时,对于客户洗钱风险等级分类为高风险的,经办行应对业务开展加强型审核。
10
客户提交汇出汇款修改申请时,原业务已对外发报的,国际业务人员应毫不延迟地以加押报文发出修改指示。
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