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在客户业务关系存续期间,出现下列哪些情形时,应开展强化尽职调查,重新评估客户风险。()

发布于 2021-02-24 13:26:13

【多选题】
A 客户股权结构、经营范围、职业等重要信息发生重大变更。
B 客户出现符合前述规定的直接认定为高风险类客户的情形。
C 符合前述规定的直接认定为低风险客户出现不满足直接认定条件的情形。
D 反洗钱系统监测提示次高和高风险等级。

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Enoch 2023-02-24

跑腿

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这家伙很懒，什么也没写！

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