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运营主管考试题库
对于与本金融机构同属一个母公司或一家控股股东的境外金融机构,金融机构在公司(集团)框架下与其进行业务合作时,可以采取简化的风险防控措施。
发布于 2021-02-24 14:42:21
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Yohann
2023-02-24
这家伙很懒,什么也没写!
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Enoch
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1
金融机构处理境外汇入款时,若在发交易过程中发现问题的,应及时釆取要求境外机构补充信息、查询相关数据系统等合理措施。
2
金融机构处理跨境汇款时,若汇款人没有在本金融机构开户,金融机构无法登记汇款人账号的,可登记并向接收汇款的境外机构提供其他相关信息,确保该笔交易的可跟踪稽核。
3
(易)《配电线路带电作业技术导则》中要求,到达现场后,在作业前应检查确认在运输、装卸过程中工器具有无螺帽松动,绝缘遮蔽用具、防护用具有无破损,并对绝缘操作工具进行( )。
4
对于境外汇款人住所不明确的,境内金融机构可登记资金汇出地。
5
对于在注册地只要有实质性经营管理活动的外国金融机构,金融机构就可以为其开立代理行账户。
6
(易)《配电线路带电作业技术导则》中要求,带电接引线时未接通相的导线及带电断引线时已断开相的导线将因( )而带电。为防止电击,应采取措施后才能触及。
7
(中)《配电线路带电作业技术导则》中要求,带负荷加装分段开关或负荷刀闸时,在切断导线并做好终端头之前,应装设防导线松脱的保险绳,保险绳应具有良好的( )和足够的()。
8
(中)《10kV配网不停电作业规范》中要求,旁路负荷开关及旁路电缆检测绝缘电阻及断开旁路高压引下电缆后应( )。
9
建立健全和执行客户身份识别制度,应遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施。
10
客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告。
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