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银行业金融机构解散、撤销或者破产时，应当将客户身份资料和交易记录移交银保监会

发布于 2021-02-24 14:42:28

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猫哥 2023-02-24

这家伙很懒，什么也没写！

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1

银行业金融机构应当设立洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作，并设立专门岗位，配备至少3人

2

(易)《带电作业用绝缘斗臂车使用导则》中规定绝缘斗臂车的定期检查应( )进行外观检查和功能检查。

3

金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后，应当至少保存3年

4

银行业金融机构与金融机构开展业务合作时，应当在合作协议中明确双方的反洗钱和反恐怖融资职责，承担相应的法律义务，采取有效的风险管控措施

5

(中)《带电作业用绝缘工具试验导则》中规定:对lOkV电压等级的绝缘工具,不进行( )试验。

6

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级

7

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》运用加权平均法，以定性分析与定量分析相结合的方式来计量风险、评估等级。

8

(中)绝缘紧线器的电气试验周期为( )个月

9

洗钱风险评估中，金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重均大于等于1，总和等于100。

10

洗钱风险评估中，对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项，赋值相应越高。

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