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约见谈话时A类、B类机构可以仅约谈单位反洗钱主管部门负责人。

发布于 2021-02-24 14:41:47

【判断题】

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tzy789 2023-02-24

这家伙很懒，什么也没写！

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监测指标主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。

2

中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》，在50分基准分基础上，对评级指标逐项评价计分，确定法人金融机构的评级分数。

3

按照Q/GDW10249-2017《10kV旁路作业设备技术条件》要求,旁路负荷开关应具备气压显示功能,气压泄漏报警功能,年漏气率应小于( )%。

4

《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》第六条：中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则，根据反洗钱、反逃税、反恐怖融资工作需要，结合年度监管重点，适时调整评级标准和指标。

5

法人金融机构在评级期间发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的，直接评定为D类机构。

6

按照Q/GDW10249-2017《10kV旁路作业设备技术条件》要求,旁路电缆两端屏蔽层应采用不小于( )mm2的导线接地。

7

法人金融机构陈述和申辩意见成立的，中国人民银行或其分支机构应当采纳，并在十五个工作日内对相应指标评价、计分情况和初评分数进行调整，确定评级结果。

8

中国人民银行及其分支机构可以根据反洗钱监管需要，按年度向有关部门通报评级结果。

9

按照Q/GDW10249-2017《10kV旁路作业设备技术条件》要求,与旁路连接器连接的电缆应为( )。

10

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构发现客户试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,如最终交易未完成,则无需提交可疑交易报告。

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