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金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训,通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。
发布于 2021-02-24 14:41:28
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杨子
2023-02-24
给我一个不努力成为资本家的理由?
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苦短
这家伙很懒,什么也没写!
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1
银行业金融机构的境内分支机构应当加强与境外监管当局沟通,做好严格遵守境外反洗钱和反恐怖融资法律法规及相关监管要求
2
银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,并不定期开展反洗钱和反恐怖融资培训,保存培训资料和宣传资料
3
协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金
4
旁路法作业中,旁路系统有( )次并列运行的环节。
5
金融机构应加强反洗钱方面的审计,并根据反洗钱工作需要,及时完善反洗钱内部操作规程,进一步整合和优化内部业务流程,落实反洗钱相关法律规定的各项要求。
6
金融机构应加强对客户身份资料信息的维护管理工作,确保客户身份资料的真实性。对于2007年8月1日前已经通过开立账户、签订金融服务合同等方式与金融机构建立了业务关系的客户,金融机构开展核对客户有效身份证件(身份证明文件)或重新识别客户等工作,并据此补充或更新客户身份基本信息。
7
对10kV架空线路能够保持( )m以上的安全距离时,可以在架设旁路柔性电缆,如不满足安全距离应采用带电作业方式进行。
8
对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的5个工作日内完成等级划分工作。
9
根据《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知 (银发[2008]391号)》规定,各法人金融机构将本机构2007年8月1日之前的客户风险等级划分工作计划报银保监局备案。
10
在PLC上电之前,应确认其电压等级在允许的范围内。
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